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                報告交易信息太馬虎 高盛在英國被罰了3000多萬英鎊

                作者:新浪財經 來源:sina.cn 2019-10-10 22:09:59 欄目:焦點專題

                英國金融監管機構日前向高盛的英國子公司開出了一張3430萬英鎊的罰單,原因是該投行未能提供約2.2億筆交易的準確及時報告。

                英國金融市場行為監管局(Financial Conduct Authority)周四表示,高盛未能正確提供2007年11月至2017年3月逾2.13億筆交易的完整、準確和及時信息,其中包括950萬筆完全沒有被上報的交易。此外,高盛還錯誤上報了660萬筆沒有必要上報的交易。

                這是FCA在歐盟Mifid規則下針對報告失誤開出的最大金額的罰單。通過與FCA合作并同意和解,高盛已經獲得了30%的罰款減免,否則罰款將高達4900萬英鎊。

                FCA表示:“我們預計,所有企業都將借此機會,確保它們能夠全面詳細地描述自己的活動,并定期檢查自己的系統,以便及時發現和糾正任何問題。”

                在Mifid規則下,銀行應報告交易產品、交易價格、交易數量和地點、交易對手和任何客戶信息等細節,監管機構則利用這些信息來發現市場操縱和金融犯罪行為。2018年1月,相關的Mifid規則被更嚴格的投資者保護機制Mifid II所取代,該機制旨在提高透明度。

                針對此次罰款,高盛的一位發言人表示,“很高興解決了這個遺留問題。高盛在這段時間內進行了大量投資,以發展和加強我們的報告程序。”

                2009年至2015年間,監管機構因類似問題對12家金融機構處以罰款。

                本月早些時候,瑞銀因交易數據報告問題被FCA罰款2760萬英鎊。去年,美銀美林支付了3500萬英鎊,原因是該公司在兩年內未能報告近6900萬筆交易。


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